37號(hào)文與ODI備案的區(qū)別

雖然37號(hào)文和ODI備案都是針對(duì)跨境投資的政策，但它們的主要區(qū)別在于適用對(duì)象的不同。37號(hào)文針對(duì)的是自然人，而ODI備案則針對(duì)的是企業(yè)或法人。此外，37號(hào)文更側(cè)重于個(gè)人境外投融資的合規(guī)性，而ODI備案則更注重企業(yè)境外投資的透明度和規(guī)范性。

四、返程投資與跨境電商業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)

無論是個(gè)人還是企業(yè)，在進(jìn)行返程投資或跨境電商業(yè)務(wù)時(shí)，都需要特別注意相關(guān)的備案和登記要求。這不僅有助于確保資金回流的合規(guī)性，也是企業(yè)在海外市場(chǎng)合規(guī)運(yùn)營的重要保障。

什么是ODI備案

ODI備案是指國內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準(zhǔn)后，通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。

簡單來說，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資港澳臺(tái)地區(qū)或其它國家和地區(qū)的企業(yè)時(shí)，無論是新設(shè)公司還是并購股權(quán)，只要涉及直接或者間接取得境外公司所有權(quán)、控制權(quán)或者經(jīng)營管理權(quán)的，就需要去相關(guān)部門進(jìn)行境外投資備案。

ODI投資備案流程主要涉及三個(gè)部門，分別是：

商務(wù)部、發(fā)改委以及外匯管理局。

商務(wù)部門：境內(nèi)企業(yè)股東需要向省級(jí)商務(wù)部門或具備省級(jí)審批特權(quán)的計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)區(qū)或特殊園區(qū)提交備案材料，商務(wù)部負(fù)責(zé)整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

發(fā)改委：同時(shí)向發(fā)改委提交備案所需材料，并由其為滿足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。

銀行&外管局：外管局負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)，備案手續(xù)完成后，需要根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》，在銀行完成外匯登記手續(xù)。