境外投資備案申請條件

境外投資（ODI），即境外直接投資，指國內企業、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業的經營管理權為核心目的投資行為。

1. 符合“境外投資”定義

境外投資指的是，在中華人民共和國境內依法設立的企業，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

2. 主體和成立時間要求

在中華人民共和國境內依法設立的企業均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

3. 股東背景、資金來源、投資真實性要求

無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審

4. 近期被關注的六個境外投資類型

大額非主業投資、合伙企業對外投資、境外上市中資企業退市等類型以及房地產、娛樂業、體育俱樂部等領域的投資，受到主管部門嚴格審核。

境外投資備案流程

境外投資備案主要需要取得國家發改委或地方發改委的核準或備案、商務部或地方商務部門的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。

境外投資ODI項目主要涉及3個單位部門：

1. 發改委立項——向發改委相關部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改委部門核準或備案，發改委核準文件或備案通知書。

2. 商務部審批發證——商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。

3. 外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

返程投資與跨境電商業務的注意事項

無論是個人還是企業，在進行返程投資或跨境電商業務時，都需要特別注意相關的備案和登記要求。這不僅有助于確保資金回流的合規性，也是企業在海外市場合規運營的重要保障

跨境投資一項復雜的工程，涉及到多方面的法律法規和審批流程。通過深入了解37號文與ODI備案，投資者可以更加清晰地認識到合規的重要性，從而在出海投資的道路上走得更穩、更遠。希望本文的解析能夠幫助投資者更好地把握政策導向，規避風險，實現投資目標。