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失聯機構合規整改辦理入口_處理失聯機構合規|鯨魚企服 

概述:最近對私募基金機構排查力度很嚴格,未做整改的企業都被關門整改,無論大小,我們都應該出一個自查報告。因此找一個辦理這個業務專業的人或機構顯得尤為重要。 機構失聯情形: 1、逾期不配合協會自律檢查
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最近對私募基金機構排查力度很嚴格,未做整改的企業都被關門整改,無論大小,我們都應該出一個自查報告。因此找一個辦理這個業務專業的人或機構顯得尤為重要。
機構失聯情形:
1、逾期不配合協會自律檢查處理(自律時間周期一般為5個工作日);
2、協會通過機構預留的聯系方式無法與公司取得聯系的各種情形,公司亦未在限定時間內回復相關情況說明;[i32,6oo6,3262]
機構失聯影響:
自失聯機構公告發布之日起,列入失聯機構名單的私募基金管理人,滿三個月且仍未主動聯系協會并提供有效證明材料的,協會將注銷其私募基金管理人登記。
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其他的相關異常機構合規整改機構異常公示情形:
1、未按時通過資產管理業務綜合報送平臺履行季度更新義務累計達2次;
2、未按時通過私募基金信息披露備份系統備份私募證券投資基金2018年第三、四季度季報、私募股權(含創業)投資基金2018年半年報累計達2次;
3、未按時通過AMBERS系統提交年度經審計財務報告。
機構異常影響:無法進行私募基金產品備案申請。
從半年報披露的信息來看,上半年被采取監管措施的也不乏大型基金公司。合規風控是基金公司的生命線。易方達基金就在旗下基金半年報里披露,報告期內收到廣東證監局責令改正措施的決定,對公司個別未按規定進行備案報告的事項提出了整改要求。公司已及時完成了整改
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